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近年来,私募基金行业在高速发展的同时,频频曝光违规违法行为,种种乱象的根源就在于很多基金合规管理体系不完善,存在漏洞与风险。为持续加强私募机构的合规经营意识,提高合规运作水平,促进私募基金行业规范发展,监管部门与行业协会也开始积极开展私募基金合规培训,常态化宣传私募基金行业合规知识,帮助各私募机构完善合规管理体系,更好地开展经营活动。一直关注这个话题的恒旭资本合伙人刘志斌就认为,要高效构筑合规管理体系,私募基金管理人必须掌握四大要点。
恒旭资本合伙人刘志斌认为,私募基金合规管理体系建设既涉及宏观体系和制度建设,又关系到微观阶段和具体事项,还要考虑到私募基金行业的特殊监管要求,做到普适性和可借鉴性,就必须结合机构经营现状及自身特点构建具备私募特色的合规管理体系。特别是在结合可供参考的国内外标准及规范等建设依据后,私募基金管理人可以从四个方面入手:其一,结合私募行业的高度行业自律特征,搭建独立、全面的合规管理组织架构,确保合规人员的独立性、中立性;其二,根据私募合规管理重点,建立全面、有效的合规管理制度且保证相关制度落实到每一个细节;其三,要着重关注募投管退等私募重点环节,针对重点人员及重点领域采取具备针对性的合规管理措施;第四,要建立完善合规管理运行机制和合规管理保障机制。
恒旭资本合伙人刘志斌进一步指出,今年以来,监管层面不断加码。特别是不久前召开的2022年度工作会议上,证监会明确提出要推进私募基金风险分类整治,深入开展“伪私募”、“伪金交所”整治,消除监管真空。监管部门一系列的密集表态,都清晰显示出私募监管趋严的态势。在这样的趋势下,构建高效构筑合规管理体系更是私募基金管理人迫在眉睫的头等大事。
合规诚信是基金行业健康可持续发展的基石。在恒旭资本合伙人刘志斌看来,要真正将这四个要点做好,需要私募基金管理人与团队紧密配合,对一个环节不断优化和完善,真正做到查缺补漏。对于一些初次进入行业的新生代私募基金管理人来说,要避免走弯路,可以充分借助行业协会的资源和力量,发挥行业协会“监管助手”、“服务能手”及“发展帮手”的职责优势,如此才能为为私募基金的合规发展保驾护航。
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