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私募基金行业的规范化、规模化发展趋势越来越明显,与之相对应的合规化建设,更是成为行业监管部门与基金管理机构共同关注的话题。可以发现,近年来私募基金违规事件频发,包括变相公募、突破合格投资者标准、私募基金管理失职、违规操作、注册信息失真等行业乱象成为阻碍行业高质量发展的毒瘤。在恒旭资本合伙人刘志斌看来,把私募基金越大做强,是每一个私募基金管理者的核心诉求,而把握私募基金合规风控的9大要点,就是不可忽视的细节课题。
私募基金从筹备建设到运营管理,涉及到多个合规风控环节,恒旭资本合伙人刘志斌在长期实战研究中就进一步指出,“募、投、管、退”生命周期中每一个环节在合规风控板块的成果,都直接关系着基金投资的成败。他把这一系列经验成果总结归纳为九点:.登记备案和信息报送的合规性;内部管理和运营规范及操作规范;饲养行为的合规性;适当性管理的有效性;投资运作的合规性;私募股权基金的实施;信息披露的完整性;风险控制的有效性;注意退出问题。
在恒旭资本合伙人刘志斌看来,私募基金九大合规风控要点环环相扣,既需要管理者对相关政策法规有清楚到位的认知,更需要在落实的过程中坚定不移地执行相关政策。特别是从监管层面来说,根据中基协的要求,私募管理人应当至少设置2名高管,一名为法定代表人、执行董事兼总经理,另一名就是合规风控负责人。这既是私募管理人高管岗位的最低配置,也是最为常见的高管岗位设置模式。
根据基金业协会发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示:截至今年9月,我国存续私募基金管理人 24304家,管理基金数量135836只,管理基金规模20.39万亿元,基金数量和管理规模已跃居世界前列,在不久前召开的2022年度工作会议上,证监会明确提出要推进私募基金风险分类整治,深入开展“伪私募”、“伪金交所”整治,消除监管真空。恒旭资本合伙人刘志斌认为,随着监管趋严,投资者对私募基金认识有所提高,私募基金行业强者恒强的效应将更加明显,行业集中度将不断提升,竞争将会更加激烈,各方面也将更为规范。对于私募基金管理人而言,吃透和掌握私募基金九大合规风控要点,也将成为立足市场的必修课。
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